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2020

水利工程建設(shè)項目法人管理指導(dǎo)意見

作者：

項目法人責(zé)任制作為水利工程建設(shè)項目管理的基本制度之一，對保障水利工程建設(shè)的健康有序發(fā)展發(fā)揮了重要作用。但是，隨著水利工程建設(shè)規(guī)模的持續(xù)擴(kuò)大，部分工程建設(shè)項目出現(xiàn)了項目法人能力不足、履職不到位等突出問題，影響了項目法人責(zé)任制效能的有效發(fā)揮。同時，隨著水利改革發(fā)展不斷深化，項目法人責(zé)任制也面臨著一些新形勢和新要求。為進(jìn)一步加強(qiáng)水利工程建設(shè)管理，加快建立與新時代水利工程建設(shè)管理高質(zhì)量發(fā)展相適應(yīng)的項目法人管理體系，現(xiàn)就加強(qiáng)項目法人管理工作提出以下指導(dǎo)意見。
一、指導(dǎo)思想和工作原則
（一）指導(dǎo)思想。深入貫徹落實(shí)“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”新時期治水思路，按照“水利工程補(bǔ)短板、水利行業(yè)強(qiáng)監(jiān)管”水利改革發(fā)展總基調(diào)要求，以提高項目法人履職能力為核心，以推動建設(shè)管理專業(yè)化為抓手，以加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)督管理為保障，不斷提升水利工程建設(shè)管理現(xiàn)代化水平。
（二）工作原則。
——堅持問題導(dǎo)向。針對項目法人管理能力不足、履職不到位、管理不規(guī)范、考核評價機(jī)制不健全等突出問題，進(jìn)一步健全體制機(jī)制，完善制度、強(qiáng)化措施，更好發(fā)揮項目法人在水利工程建設(shè)管理中的核心作用。
——堅持權(quán)責(zé)一致。進(jìn)一步明確項目法人職責(zé)，落實(shí)項目法人權(quán)利，建立權(quán)利責(zé)任統(tǒng)一、管理規(guī)范的項目法人運(yùn)行機(jī)制。
——堅持改革創(chuàng)新。明確項目法人組建條件，提升履職能力；推進(jìn)建設(shè)管理專業(yè)化，積極引入社會建設(shè)管理力量；建立健全激勵約束機(jī)制，激發(fā)創(chuàng)新活力；強(qiáng)化政府監(jiān)管，提高監(jiān)管效能。
二、規(guī)范項目法人組建
（三）政府出資的水利工程建設(shè)項目，應(yīng)由縣級以上人民政府或其授權(quán)部門（以下簡稱政府或授權(quán)部門）負(fù)責(zé)組建項目法人。政府與社會資本方共同出資的水利工程建設(shè)項目，由政府或授權(quán)部門和社會資本方協(xié)商組建項目法人。社會資本方出資的水利工程建設(shè)項目，由社會資本方組建項目法人，但組建方案需經(jīng)工程所在地政府或授權(quán)部門同意。
水利工程建設(shè)項目可行性研究報告中應(yīng)明確項目法人組建主體，提出水利工程建設(shè)項目建設(shè)期項目法人機(jī)構(gòu)設(shè)置方案。
（四）在國家確定的重要江河、湖泊建設(shè)的流域控制性工程及中央直屬水利工程，由水利部（或流域機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組建項目法人。
其他項目的項目法人組建層級，由省級人民政府或授權(quán)部門結(jié)合本地實(shí)際，根據(jù)項目類型、建設(shè)規(guī)模、技術(shù)難度、協(xié)調(diào)范圍等因素確定。其中，新建庫容10億立方米以上或壩高大于70米的大型水庫、跨地級市的大型引調(diào)水工程，應(yīng)由省級人民政府或授權(quán)部門或其授權(quán)的工程所在地市級人民政府組建項目法人。
跨行政區(qū)域的水利工程建設(shè)項目，一般應(yīng)由工程所在地共同的上一級政府或授權(quán)部門組建項目法人，也可分區(qū)域由所在地政府或授權(quán)部門分別組建項目法人。
（五）鼓勵各級政府或授權(quán)部門組建常設(shè)專職機(jī)構(gòu)，履行項目法人職責(zé)，集中承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)水利工程建設(shè)。
（六）積極推行按照建設(shè)運(yùn)行管理一體化原則組建項目法人。對已有工程實(shí)施改、擴(kuò)建或除險加固的項目，原則上以原運(yùn)行管理單位為基礎(chǔ)組建項目法人。
（七）各級政府及組成部門不得直接履行項目法人職責(zé);政府部門工作人員在項目法人單位任職期間不得同時履行水利建設(shè)管理相關(guān)行政職責(zé)。
三、明確項目法人職責(zé)
（八）項目法人對工程建設(shè)的質(zhì)量和安全負(fù)首要責(zé)任。在項目建設(shè)期間，項目法人組建單位應(yīng)對項目法人履行職責(zé)予以充分授權(quán)，保障項目法人依法實(shí)施建設(shè)管理工作的自主權(quán)。地方政府及有關(guān)部門不得干預(yù)項目法人通過招投標(biāo)程序擇優(yōu)選擇參建單位，不得干預(yù)項目法人依據(jù)合同約定支付工程款。
（九）水利工程建設(shè)期間，項目法人應(yīng)承擔(dān)以下主要職責(zé)：
1.按照基本建設(shè)程序和批準(zhǔn)的建設(shè)規(guī)模、內(nèi)容，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)組織工程建設(shè)。
2.組織施工圖審查，按照有關(guān)規(guī)定履行設(shè)計變更的審查或?qū)徍伺c報批工作。
3.根據(jù)工程建設(shè)需要組建現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)，任免其行政、技術(shù)及財務(wù)負(fù)責(zé)人。
4.負(fù)責(zé)辦理工程質(zhì)量、安全監(jiān)督及開工備案手續(xù)。
5.配合地方政府做好征地、拆遷、移民和工程建設(shè)其他外部條件落實(shí)等工作。
6.依法對工程項目的勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、咨詢和材料、設(shè)備等組織招標(biāo)或采購，簽訂并嚴(yán)格履行有關(guān)合同。
7.負(fù)責(zé)組織設(shè)計交底工作，組織解決工程建設(shè)中的重大技術(shù)問題。
8.組織編制、審核、上報項目年度建設(shè)計劃和建設(shè)資金申請，配合有關(guān)部門落實(shí)年度工程建設(shè)資金，按時完成年度建設(shè)任務(wù)和投資計劃，依法依規(guī)使用管理建設(shè)資金。
9.負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查現(xiàn)場管理機(jī)構(gòu)和參建單位建設(shè)管理情況，包括工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、工期進(jìn)度、資金支付、合同履約、農(nóng)民工工資保障以及水土保持和環(huán)境保護(hù)措施落實(shí)等情況。
10.負(fù)責(zé)組織編制、上報在建工程度汛方案和應(yīng)急預(yù)案，落實(shí)安全度汛措施，組織應(yīng)急預(yù)案演練，對在建工程安全度汛負(fù)責(zé)。
11.負(fù)責(zé)開展項目信息管理和參建各方信用信息管理相關(guān)工作。
12.組織或參與工程驗收工作。
13.負(fù)責(zé)組織編制竣工財務(wù)決算，做好資產(chǎn)移交相關(guān)工作。
14.負(fù)責(zé)工程檔案資料的管理，包括對各參建單位所形成檔案資料的收集、整理、歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
15.接受并配合有關(guān)部門開展的審計、稽察、巡查等各類監(jiān)督檢查，組織落實(shí)整改要求。
16.其他應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)。
（十）項目法人組建單位應(yīng)按照權(quán)責(zé)一致的原則，在項目法人組建文件中明確項目法人的職責(zé)和權(quán)限。
（十一）縣級以上人民政府應(yīng)成立工程建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對水利工程建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)落實(shí)工程建設(shè)地方資金和征地拆遷、移民安置等工程建設(shè)相關(guān)的重要事項，為項目法人履職創(chuàng)造良好的外部條件。
四、保障項目法人履職能力
（十二）水利工程建設(shè)項目法人應(yīng)具備以下基本條件：
1.具有獨(dú)立法人資格，能夠承擔(dān)與其職責(zé)相適應(yīng)的法律責(zé)任。
2.具備與工程規(guī)模和技術(shù)復(fù)雜程度相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，一般需設(shè)置工程技術(shù)、計劃合同、質(zhì)量安全、財務(wù)、綜合等內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)。
3.總?cè)藬?shù)應(yīng)滿足工程建設(shè)管理需要，大、中、小型工程人數(shù)一般按照不少于30、15、6人配備，其中工程專業(yè)技術(shù)人員原則上不少于總?cè)藬?shù)的50%。
4.項目法人的主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人和財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備相應(yīng)的管理能力和工程建設(shè)管理經(jīng)驗。其中，技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)為專職人員，有從事類似水利工程建設(shè)管理的工作經(jīng)歷和經(jīng)驗，能獨(dú)立處理工程建設(shè)中的專業(yè)問題，并具備與工程相適應(yīng)的專業(yè)技術(shù)職稱。大型水利工程和壩高大于70米的水庫工程項目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備水利或相關(guān)專業(yè)高級職稱或執(zhí)業(yè)資格，中小型水利工程項目法人技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)具備水利或相關(guān)專業(yè)中級以上職稱或執(zhí)業(yè)資格。
5.項目建設(shè)期間，項目法人主要管理人員應(yīng)保持相對穩(wěn)定。
（十三）項目法人組建情況應(yīng)作為初步設(shè)計文件的組成內(nèi)容，初步設(shè)計審批部門應(yīng)對項目法人管理能力能否滿足工程建設(shè)需要進(jìn)行審核。
地方政府或授權(quán)部門組建的項目法人不能滿足第十二條要求的，應(yīng)通過委托代建、項目管理總承包、全過程咨詢等方式，引入符合相關(guān)要求的社會專業(yè)技術(shù)力量，協(xié)助項目法人履行相應(yīng)管理職責(zé)。代建、項目管理總承包和全過程咨詢單位，如具備相應(yīng)監(jiān)理資質(zhì)和能力，可一并承擔(dān)監(jiān)理業(yè)務(wù)。
（十四）代建、項目管理總承包和全過程咨詢單位，按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)，不替代項目法人的責(zé)任和義務(wù)。
五、切實(shí)履行項目法人職責(zé)
（十五）項目法人必須嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合建設(shè)項目實(shí)際，制定質(zhì)量、安全、計劃、財務(wù)、合同、檔案等各項管理制度，定期開展制度執(zhí)行情況自查，加強(qiáng)對參建單位的管理。
（十六）項目法人應(yīng)根據(jù)項目特點(diǎn)，科學(xué)選擇工程承發(fā)包方式。合理劃分標(biāo)段，避免標(biāo)段劃分過細(xì)過小。禁止唯最低價中標(biāo)等不合理的招標(biāo)采購行為，擇優(yōu)選擇綜合實(shí)力強(qiáng)、信譽(yù)良好、滿足工程建設(shè)要求的參建單位，嚴(yán)禁低于成本價中標(biāo)。對具備條件的建設(shè)項目，推行采用工程總承包方式，精簡管理環(huán)節(jié)。對于實(shí)行工程總承包方式的，要加強(qiáng)施工圖審查及設(shè)計變更管理，確保質(zhì)量安全標(biāo)準(zhǔn)不降低。
（十七）項目法人應(yīng)加強(qiáng)對勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測、檢測、設(shè)備制造以及原材料、中間產(chǎn)品供應(yīng)等參建單位的合同履約管理。要以工程質(zhì)量和安全為核心，定期檢查以下內(nèi)容：
1.檢查參建單位管理和作業(yè)人員按照合同到位情況，防范違法分包、轉(zhuǎn)包行為。
2.督促參建單位按照合同組織進(jìn)度、質(zhì)量和安全管理，確保按初步設(shè)計、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工圖紙要求實(shí)施工程建設(shè)。
3.對勘察、設(shè)計單位，重點(diǎn)檢查設(shè)計成果是否滿足要求，設(shè)計現(xiàn)場服務(wù)是否到位，設(shè)計變更是否符合程序等。
4.對施工單位，加強(qiáng)工程施工過程關(guān)鍵環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查現(xiàn)場質(zhì)量安全管理是否符合設(shè)計和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求，是否嚴(yán)格按照技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和施工圖紙施工，是否及時規(guī)范開展工程質(zhì)量檢驗和驗收，是否及時足額發(fā)放勞務(wù)工資。
5.對監(jiān)理單位，重點(diǎn)檢查監(jiān)理制度是否健全，監(jiān)理人員到位是否符合合同要求，監(jiān)理平行檢測、專項施工方案審核、關(guān)鍵部位旁站監(jiān)督等監(jiān)理職責(zé)履行是否到位。
（十八）項目法人應(yīng)對參建單位合同履約管理監(jiān)督檢查做好記錄，建立發(fā)現(xiàn)問題及整改落實(shí)臺賬，并嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定和合同開展責(zé)任追究，實(shí)行閉環(huán)管理。
（十九）項目法人應(yīng)切實(shí)履行廉政建設(shè)主體責(zé)任，針對設(shè)計變更、工程計量、工程驗收、資金結(jié)算等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定防控措施，加強(qiáng)工程建設(shè)管理全過程廉政風(fēng)險防控。
六、加強(qiáng)項目法人監(jiān)督管理
（二十）項目法人組建單位應(yīng)建立對項目法人的考核機(jī)制，設(shè)定主要考核指標(biāo)，明確獎懲措施?？己藘?nèi)容應(yīng)涵蓋項目法人和主要負(fù)責(zé)人的管理行為和項目建設(shè)的質(zhì)量、安全、進(jìn)度、資金管理等情況。
（二十一）項目法人組建單位應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際定期對項目法人及其主要負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、財務(wù)負(fù)責(zé)人開展考核評價。考核評價結(jié)果作為項目法人主要管理人員年度考核、選拔任用的重要依據(jù)。
（二十二）鼓勵各地結(jié)合本地實(shí)際，建立與項目法人履職績效相掛鉤的薪酬體系和獎懲機(jī)制。
（二十三）縣級以上水行政主管部門應(yīng)通過稽察、督查、暗訪等方式，對項目法人履職情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對發(fā)現(xiàn)的問題，按照法律法規(guī)和水利部《水利工程建設(shè)質(zhì)量和安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查辦法》等規(guī)定嚴(yán)肅追責(zé)問責(zé)。
（二十四）項目法人一年之內(nèi)出現(xiàn)2次被省級以上水行政主管部門通報批評（含）以上責(zé)任追究的，項目法人組建單位應(yīng)對項目法人主要負(fù)責(zé)人或相關(guān)主要管理人員及直接責(zé)任人給予更換處理。
（二十五）對項目法人主要管理人員納入水利行業(yè)統(tǒng)一的信用監(jiān)管，其信用信息在全國水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺進(jìn)行公告，實(shí)施信用動態(tài)監(jiān)管和聯(lián)合懲戒。